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2009年9月证券资格考试证券投资基金预测题
收录时间:2022-11-25 23:01:37  浏览:1
2009年证券资格考试证券投资基金预测试题一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0/5分,共35分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。) 第 1 题 在基金管理公司,核算每日基金资产净值的工作由( )承担。A投资部 B研究部C基金运营部 D财务部【正确答案】:C【参考解析】:第 2 题 指按照某种指数构成的标准,购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金,其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是()。A收入型基金B成长型基金C平衡型基金D指数型基金【正确答案】:D【参考解析】: 指数型基金是按照某种指数的标准来配置资金。第 3 题 根据我国证券投资基金管理暂行办法规定,经批准设立的基金管理公司,应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续()。A中国***的批准设立文件B中国***颁发的基金管理公司法人许可证C中国人民银行的批准设立文件D中国人民银行颁发的基金管理公司法人许可证【正确答案】:A【参考解析】: 中国***的批复文件是到工商行政管理部门办理登记注册手续的必备文件。第 4 题 基金绩效衡量是对基金经理()的衡量。A管理能力B投资能力C稳健性D风险态度【正确答案】:B【参考解析】: 基金绩效衡量是对基金经理投资能力的衡量。第 5 题 证券投资基金通过集中社会各方面()资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。A短期性B中长期C流动性D长期性【正确答案】:B【参考解析】: 基金募集资金主要是中长期资金。第 6 题 目前我国封闭式基金都是股票基金,均按照()的比例计提基金管理费。A1%B1/5%C2%D2/5%【正确答案】:B【参考解析】: 封闭式基金的管理费为1/5%。第 7 题 在我国,基金管理公司一般采取的组织形式是( )。A有限责任公司 B股份有限公司C合伙制 D合作制【正确答案】:A【参考解析】:第 8 题 以下不是证券投资基金营销特殊性的是( )。 A专业性 B服务性C有形性 D适用性【正确答案】:C【参考解析】:第 9 题 有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率( )。A与流动性风险补偿的累加B与流动性风险补偿的差额C与购买力风险补偿的累加D与购买力风险补偿的差额【正确答案】:A【参考解析】:第 10 题 在一个有效的股票市场上( )。A存在价值高估 B既没价值高估,也没价值低估C存在价值低估 D既有高估,也有低估【正确答案】:B【参考解析】:第 11 题 开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受,不办理赎回,但该期限最长不得超过()个月。A1B2C3D4【正确答案】:C【参考解析】: 开放式基金的封闭期最长不超过3个月。第 12 题 关于风险调整衡量方法的区别与联系,下列说***确的是()。A一般而言,当基金完全分散投资或高度分散,用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好,但夏普指数可能很差D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行【正确答案】:B【参考解析】:第 13 题 陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间( )。A收益差额没有关系 B收益差额是递减的C收益差额是递增的 D收益差额连续波动【正确答案】:C【参考解析】:第 14 题 我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按()支付。A日B周C月D年【正确答案】:C【参考解析】: 我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付。第 15 题 2000年10月8日,中国***发布了( ),对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。A证券投资基金管理暂行办法B中华人民共和国公司法C开放式证券投资基金试点办法D中华人民共和国证券法【正确答案】:C【参考解析】:第 16 题 契约型基金投资者的权利主要体现在( )。A基金公司章程B口头约定C基金制度D基金合同条款【正确答案】:D【参考解析】:第 17 题 股票基金的最大特点是( )。A投资风险小,回报率低 B投资于短期金融工具C无法抗御通货膨胀D适合长期投资【正确答案】:D【参考解析】:第 18 题 ( )一般有一个固定的存续期,存续期满后,可以通过一定的法定程序延期。A封闭式基金B开放式基金C公司型基金D契约型基金【正确答案】:A【参考解析】:第 19 题 下列报告需要中国***核准的有()。A基金合同B上市公告书C年度报告D公开说明书【正确答案】:A【参考解析】: 基金合同需要中国***核准。第 20 题 基金公司的内部机构中最高投资决策机构是()。A基金持有***会B董事会C基金总经理D投资决策委员会【正确答案】:D【参考解析】: 投资决策委员会是基金公司的内部机构中最高投资决策机构。第 21 题 基金管理公司应当建立健全***董事制度,***董事人数不得少于()人,且不得少于董事会人数的1/3。A5B4C3D2【正确答案】:C【参考解析】: 基金公司***董事人数不少于3人。第 22 题 或有规避中,当实际收益高于目标收益时,投资者可采取( )的投资策略,争取获得( )的收益。A积极,平稳 B消极,平稳C积极,更高 D消极,更高【正确答案】:C【参考解析】:第 23 题 资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同( )之间进行分配。通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。A资产类别 B财务风险C投资风险 D资产风险【正确答案】:A【参考解析】:第 24 题 基金管理公司的核心业务是()。A基金设立B基金投资C基金发行D风险管理【正确答案】:B【参考解析】: 基金投资、获得收益才是基金管理公司的核心业务。第 25 题 机构投资者买卖基金的税收不包括()。A***B营业税C印花税D所得税【正确答案】:A【参考解析】: ***不需要机构购买者购买基金时收取。第 26 题 我国封闭式基金的交收同A股一样实行( )交割、交收。AT+1 BT-l CT+2 DT-2【正确答案】:A【参考解析】:第 27 题 指数型消极投资策略认为在有效市场中( )。A任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益B少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益C多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益D只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益【正确答案】:A【参考解析】:第 28 题 有偏预期理论认为,投资者在收益率相同的情况下更愿意持有( )。A不同股票 B优先股票C长期债券 D短期债券【正确答案】:D【参考解析】: 在收益率相同的情况下/投资者更愿意选择时间最短/风险最小的第 29 题 根据证券投资基金法的有关规定,开放式基金的销售业务由基金管理人负责,基金管理人可以委托经()认定的其他机构代为办理。A中国人民银行B证券交易会C中国证券业协会基金业委员会D中国***【正确答案】:D【参考解析】:第 30 题 偏股型混合基金中股票的配置比例一般为( )。A20%-40% B50%-70%C40%-60% D70%-90%【正确答案】:B【参考解析】:第 31 题 绩效衡量的一个隐含假设是( )。A基金本身的情况是稳定的B基金本身的情况是不稳定的C组合风险是可测的D组合收益是可测的【正确答案】:A【参考解析】:第 32 题 封闭式基金获准在证券交易所上市交易时,上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过()。A30日B60日C90日D120日【正确答案】:A【参考解析】: 我国法律规定封闭式基金获准在证券交易所上市交易时,上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过30日。第 33 题 在我国香港特别行政区和英国,证券投资基金一般被称为()。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D私募基金【正确答案】:B【参考解析】: 单位信托基金是在香港和英国的称谓。第 34 题 基金的会计复核没有()。A基金账务复核B基金头寸复核C基金业绩复核D基金规模复核【正确答案】:D【参考解析】: 基金的会计复核不包括基金规模复核。第 35 题 ( )是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。A无为管理法 B被动管理法C乐观管理法 D积极管理法【正确答案】:B【参考解析】:第 36 题 具有择时能力的基金经理能够在( )。A市场高涨时提高基金组合的值,市场低迷时也提高基金组合的值B市场高涨时降低基金组合的值,市场低迷时降低基金组合的值C市场高涨时提高基金组合的值,市场低迷时降低基金组合的值D市场高涨时降低基金组合的值,市场低迷时提高基金组台的值【正确答案】:C【参考解析】:第 37 题 真实性原则要求披露的信息应当是以( )为基础。A主观事实 B客观事实C基金盈利最大化 D公司董事会的决议【正确答案】:B【参考解析】:第 38 题 ( )资产配置策略是以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础,构造一定风险水平上的资产比例,并保持长期不变。A战略性 B战术性C积极型 D消极型【正确答案】:A【参考解析】:第 39 题 所谓“基金投资能够跑赢太市”的导向认为证券投资基金是专家理财,其投资于股市的收益水平将高于()的平均收益水平。A股市B银行利率C债券利率D国债利率【正确答案】:A【参考解析】: 金投资能够跑赢大市的标准是,基金的投资收益高于股市的平均收益。第 40 题 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告,体现了基金信息披露的( )。A真实性原则 B准确性原则C完整性原则D及时性原则【正确答案】:D【参考解析】:第 41 题 依照证券投资基金法的规定,封闭式基金招募说明书无需包括下列中的()内容。A基金募集申请的核准文件名称和核准日期B基金份额的发售日期和期限C基金收益的合理预期D风险警示内容【正确答案】:C【参考解析】: 闭式基金招募说明书无需包括基金收益的合理预期。第 42 题 中国***及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段?()A法律手段B行政手段C经济手段D教育手段【正确答案】:B【参考解析】: 中国***及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是行政手段。第 43 题 对于不收取申购、赎回费的货币市场基金,还可以按照不高于()的比例从基金资产中计提一定的费用,专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。A5B1/5C0/25D05【正确答案】:C【参考解析】:第 44 题 基金公司发行基金证券募集资金,通过()将这些资金交给基金管理人运作。A委托机制B信用机制C代客理财机制D托管机制【正确答案】:D【参考解析】: 基金管理公司主要是托管机制。第 45 题 单只基金持有一家上市公司股票的市值,不得高于该基金资产净值的( )。A5% B20%C15%D10%【正确答案】:D【参考解析】:第 46 题 基金资产估值的对象是基金所持有的()。A全部负债B全部资产C高收益资产D扣除负债后的资产【正确答案】:B【参考解析】: 基金资产估值的对象是基金所持有的全部资产。第 47 题 违约风险模型考察的是()受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。A债券收益B投资收益C实际收效D预期收益【正确答案】:D【参考解析】: 违约风险模型衡量的是公司违约对预期收益的影响程度。第 48 题 ()是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约,并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。A合法性原则C及时性原则B审慎性原则D完整性原则【正确答案】:D【参考解析】: 完整性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约,并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。第 49 题 ()属于低风险、低回报的基金产品。A保本基金B期货基金C伞型基金D对冲基金【正确答案】:A【参考解析】:第 50 题 完全预期理论()。A只承认市场流动性影响远期利率B只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率C市场流动性可以系统地影响远期利率D承认存在其他因素影响远期利率【正确答案】:B【参考解析】: 完全预期理论认为远期利率是未来短期利率的平均。第 51 题 ( )是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者,针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品,才能更有效地实现营销目标。A确定目标市场与客户 B开发新客户C保住老客户 D设计市场营销组合【正确答案】:A【参考解析】:第 52 题 根据我国证券投资基金管理暂行办法、开放式证券投资基金试点办法的规定,开放式基金的设立主体为()。A基金持有人B基金发起人C基金管理人D基金托管人【正确答案】:C【参考解析】: 开发式基金的设立主体为基金管理人。第 53 题 基金所募集的资金在法律上具有***性,由选定的基金托管人保管,并委托( )进行股票、债券分散化的组合投资。A基金管理人B基金托管人C投资咨询公司D证券公司【正确答案】:A【参考解析】:第 54 题 资产组合理论的提出者是()。A哈里马科维兹B威廉夏普C斯蒂芬罗斯D尤金法玛【正确答案】:A【参考解析】: 哈里马科维兹是资本资产模型即CAPM模型的提出者,而威廉夏普提出的是“单因素模型”,斯蒂芬罗斯对哈里马科维兹的CAPM提出质疑,尤金法玛是有效市场理论的提出者。第 55 题 基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及( )等职责。A基金信息披露B基金估值C对基金投资运作的监督D基金会计核算【正确答案】:C【参考解析】:第 56 题 关于收益率曲线叙述不正确的是()。A将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线,即是债券收益率曲线B它反映了债券偿还期限与收益的关系C理论上,应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线,以此反映市场的实际利率期限结构D收益率曲线总是斜率大于零【正确答案】:D【参考解析】: 收益率曲线的斜率可以小于零。第 57 题 后端收费属于(),只不过在形式、时间上不是在申购时而是在赎回时收取。A销售费用B管理费用C惩罚性收费D托管费【正确答案】:A【参考解析】: 前端和后端收费均是销售费用。第 58 题 按照()的规定,我国基金份额持有人享有以下权利:分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产,依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,按照规定要求召开基金份额持有***会,对基金份额持有***会审议事项行使表决权,查阅或者复制公开披露的基金信息资料,对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。A中华人民共和国证券投资基金法B中华人民共和国公司法C中华人民共和国证券法D中华人民共和国刑法【正确答案】:A【参考解析】: 中华人民共和国证券投资基金法对基金的各个参与主体进行的规定。第 59 题 法规对基金管理公司***董事提出了较高要求,但不包括()。A具有5年以上金融,法律或财务的工作经历B有履行职责所需要的时间C直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职D与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系【正确答案】:D【参考解析】: 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系不属于关联关系或利益关系,因此可以担任***董事。第 60 题 以下不属于无差异曲线特点的是( )。A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇C同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同【正确答案】:B【参考解析】:第 61 题 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较***动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下,对其余赎回申请延期办理。A11% B10%C9%D8%【正确答案】:B【参考解析】:第 62 题 封闭式基金的利润分配,每年不得少于( )次A1 B2 C3 D4 【正确答案】:A【参考解析】:第 63 题 依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是( )。A中国***B中国人民银行C中国银监会D中国证券业协会基金业委员会 【正确答案】:A【参考解析】:第 64 题 在下列文件中,基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有()。A基金募集资产的验资报告B基金托管协议C招募说明书D基金契约【正确答案】:C【参考解析】: 基金管理公司申请基金上市不需要提交招募说明书。第 65 题 2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系,根据中国***关于基金管理公司及证券投资基金执行(企业会计准则)的通知,证券投资基金拟在()起实施新准则。A2007年7月1日B2007年8月1日C2007年9月1日D2007年10月1日【正确答案】:A【参考解析】: 关于基金管理公司及证券投资基金执行(企业会计准则)的通知在2007年7月1日起实施新准则。第 66 题 目前,我国的投资者在ETF募集期间认购ETF的方式不包括( )。 A场内现金认购 B场外现金认购C组合证券认购 D以上都不是【正确答案】:D【参考解析】:第 67 题 基金管理公司应当建立健全***董事制度。***董事人数不得少于( )人,且不得少于董事会人数的13。 A3 B4 C5 D6 【正确答案】:A【参考解析】:第 68 题 关于基金管理公司的治理,下面说法错误的是( )。A基金管理公司的股东应当履行法定义务,不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资 / B基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度C董事会和董事长应该直接管理经营管理人员的具体经营活动D基金管理公司的总经理负责公司的经营管理【正确答案】:C【参考解析】:第 69 题 基金管理人应当在封闭式基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A1 B2 C3 D6【正确答案】:C【参考解析】:第 70 题 ()是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成***财产,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的***投资方式。A证券投资基金B股票C封闭式基金D开放式基金【正确答案】:A【参考解析】: 题干叙述的是基金的定义。二、多项选择题(本大题共60小题,每小题0/5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,有两项或两项以上符合题目要求。) 第 71 题 基金的运作费有以下几类()。A营销费用B过户费C交易佣金D其他手续费【正确答案】:B/C/D【参考解析】: 营销费用不是基金运作费用。第 72 题 关于个人投资者投资基金的税收,以下说***确的是()。A在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前,对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税B投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入,由上市公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴33%的个人所得税C目前个人投资者投资基金暂免征收印花税D对投资者从基金分配中获得的国债利息,买卖股票收入,在国债利息收入,个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前,暂不征收所得税【正确答案】:C/D【参考解析】: 个人投资者投资基金暂不收印花税,对投资者从基金分配中获得的国债利息,买卖股票收入,在国债利息收入,个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前,暂不征收所得税。第 73 题 中国***基金监管部的主要职能包括( )。A负责涉及基金行业的重大政策研究B草拟或制定基金行业的监管规则C对有关基金的行政许可项目进行审核D全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】:第 74 题 关于到期收益率计算方法和现实复利收益率***确的叙述是哪些项?()A现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划,可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B在现实复利收益率的计算中,每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同,所以很难得出市场普遍认可的结论C市场收益率曲线波动平缓且票息较低时,到期收益率潜在的误差较小D到期收益率计算简便,易于进行比较,在交易与报价中可操作性较强【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】:第 75 题 交易所交易资金清算流程包括( )。A接收交易数据 B制作清算指令C执行清算指令 D确认清算结果【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】:第 76 题 买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在( )。 A支付模式 B收益情况C有利的市场环境 D对流动性的要求【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】:第 77 题 影响风险溢价的因素是()。A发行人种类B税收负担 C债券的流动性D到期期限 【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】:第 78 题 基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在( )等方面符合合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定的条件。A总资产B基金管理年限与管理规模 C具有境外投资管理经验的人员数量D公司治理与内部控制【正确答案】:B/C/D【参考解析】:第 79 题 买人并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在()。A支付模式B收益情况 C有利的市场环境D对流动性的要求 【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】:第 80 题 成长型基金具有( )特点。A以追求资本增值为基本目标B较少考虑当期收入C主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D与收入型基金相比,风险小、收益也较低【正确答案】:A/B/C【参考解析】:第 81 题 基金资产估值程序包括()。A基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B基金日常估值由基金管理人进行C基金资产净值由基金管理人完成估值后,将估值结果以加密传真报给基金托管人;基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核,复核无误后签章返回给基金管理人D基金日常估值由基金托管人进行【正确答案】:A/B/C【参考解析】: 基金日常估值由基金管理人进行。基金资产净值由基金管理人完成估值后/将估值结果加盖业务公章以书面形式加密传真至基金托管人/基金托管人按法律法规、基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核;基金托管人复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 估值程序基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0/0001元,小数点后第五位四舍五入第 82 题 下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,正确的是( )。A部门设置要体现职责明确、相互制约的原则B严格授权控制C强化内部监察稽核控制D建立科学严密的风险管理系统【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】:第 83 题 基金的主要收入来源有( )。A投资收益 B利息收入 C销售收入 D其他收入【正确答案】:A/B/D【参考解析】:第 84 题 基金财产保管的基本要求包括( )。A保证基金资产的安全 B依法处分基金财产C保守基金商业秘密D对基金财产的损失承担赔偿责任【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】:第 85 题 在***,开放式基金的销售主要分为()。A直销式B中介商代销式C渠道分销D银行直销【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】:第 86 题 基金财产的重要文件保管包括( )等。A重大合同 B基金的开户资料C预留印鉴 D实物证券的凭证【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】:第 87 题 反映股票基金投资业绩的指标主要有( )。A分红 B已实现收益C净值增长率 D净值增长率标准差【正确答案】:A/B/C【参考解析】:第 88 题 税收对债券投资收益具有明显影响,其影响的主要途径有( )。A债券收入现金流本身的税收特性B现金流的形式C现金流的时间特征D现金流的金额【正确答案】:A/B/C【参考解析】:第 89 题 以下关于资产配置特征说***确的有()。A买入并持有策略的交付模式为直线B恒定混合策略有利的市场环境是牛市C投资组合保险策略在下降时卖出,上升时买人D易变,波动性大的市场环境有利于买入并持有策略【正确答案】:A/C【参考解析】: B项有利的市场环境是易变,波动性大的市场环境,D项有利于恒定混合策略。第 90 题 基金监管目标中,保证市场公平的含义是()。A恰当地设立交易制度来保障交易的公平,使投资者都能够平等B保证交易价格形成的公平性C发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为D保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中【正确答案】:A/B/C【参考解析】: D项是市场公开的要求。第 91 题 采用被动管理的管理者认为()。A证券市场是有效率的市场,凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映B坚持“买入并长期持有”的投资策略C市场不总是有效的,加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券,进而对买卖证券的时机和种类做出选择,以实现尽可能高的收益D经常预测市场行情或寻找定价错误证券,并借此频繁调整证券组合【正确答案】:A/B【参考解析】: 采用被动管理的管理者认为证券市场是有效率的市场,且坚持“买入并长期持有”的投资策略赢得市场收益率。第 92 题 择时能力的衡量方法有()。A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法D双贝塔法【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】:第 93 题 申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有( )。 A取得基金从业资格B通过中国***或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 / C具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 D最近2年没有受到证券、银行、工商和***等行政管理部门的行政处罚【正确答案】:A/B/C【参考解析】:第 94 题 公司型基金和契约型基金的区别主要包括()。A资金的性质 B基金的营运依据C投资者的地位 D基金的申购程序不同【正确答案】:A/B/C【参考解析】:第 95 题 根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是()。A简单过滤器规则B移动平均法C相对强弱理论D上涨和下跌线【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】: 题干四项均可以导致选定的参考基准和计算方法差异的出现。第 96 题 证券投资基金投资不得有下列情形( )。A一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的l0B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的l0C基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】:第 97 题 基金市场营销主要是指开放式基金的市场营销,其涉及的内容包括( )。 A营销渠道的建立B营销环境的分析C营销组合的设计 D营销过程的管理【正确答案】:B/C/D【参考解析】:第 98 题 公司内部控制系统一般包括()。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D董事会领导下的***委员会和督察员的检查、监督、控制和指导【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】: 公司内部控制系统一般包括员工自律、部门各级主管的检查监督、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制和董事会领导下的***委员会和督察员的检查、监督、控制和指导。第 99 题 证券投资基金法的规定,我国基金份额持有人享有的权利包括( )。A分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产B依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,按照规定要求召开基金份额持有***会C对基金份额持有***会审议事项行使表决权,查阅或者复制概况披露的基金信息资料D对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】:第 100 题 关于市场问利差互换,以下说***确是()。A市场问利差互换是不同市场之间债券的互换B利差互换与替代互换区别的是市场问利差瓦换所涉及的债券是不同的C利差互换可能在国债和企业债券之间进行D利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款从而提高债券投资者的税后收益率【正确答案】:A/B/C【参考解析】: 税差激发互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款,从而提高债券投资者的税后收益率。第 101 题 以下有价证券能够带来基本收益的是( )。A普通股 B附息债券C优先股 D商、止***【正确答案】:B/C【参考解析】:第 102 题 如下( )情形发生时,基金管理人可以暂停接受投资者对ETF的申购、赎回申请。A不可抗力导致基金无法接受申购、赎回B证券交易所决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回D法律、法规规定或经中国***批准的其他情形【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】:第 103 题 成功的市场营销实施取决予公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案,包括( )。A营销活动的执行需要一个详细的、把公司内外所有环节、人员和活动集中到一起的行动方案,公司的组织结构在执行市场营销战略中发挥着巨大作用B公司的决策和奖励制度,即指导计划、预算、补偿等其他活动的操作程序,也影响着市场营销的实施C有效的实施还需要仔细制定人力资源计划,在公司的各个层次都必须配备具有相应技能、动力和个人魅力的人员D要想取得成功,公司的营销战略还必须和企业文化相适合【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】:第 104 题 关于赎回风险,下列说***确的是()。A可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性B债券发行人往往在利率走低时行使赎回权,从而加大了债券投资者的再投资风险C债券发行人在利率不稳定时行使赎回权从而加大了债券投资者的再投资风险D发行者可能行使赎回权的价位,***了可赎回债券的上涨空间,因此使得债券投资者的资本增值潜力受到***【正确答案】:A/B/D【参考解析】: 债券发行人往往在利率走低时行使赎回权,从而加大了债券投资者的再投资风险。第 105 题 强式有效市场假设认为,当前的股票价格反映()。A历史价格信息B私人信息C全部分开信息D未公开的内幕信息【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】: 强式有效市场假设认为,当前的股票价格反映历史价格信息、私人信息、全部分开信息、未公开的内幕信息等的全部信息。第 106 题 避免后悔心理主要表现在( )。A委托他人代为投资 B随大流投资C追涨杀跌投资 D从众投资【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】:第 107 题 指数型消极投资策略认为在有效市场中()。A只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益B少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益C任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益D多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益【正确答案】:C/D【参考解析】: 指数型消极投资策略认为在有效市场中任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益。第 108 题 资本资产定价模型主要应用于( )。A套利定价 B资产估值C资金成本预算 D资源配置【正确答案】:B/C/D【参考解析】:第 109 题 基金的重大事件包括( )。A基金份额持有***会的召开B延长基金合同期限C转换基金运作方式D更换董事长、总经理等高级管理人员【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】:第 110 题 以下关于契约型基金的表述正确的是( )。A契约型基金具有法人资格B契约型基金依据基金合同成立C契约型基金依据基金合同营运基金D契约型基金监督约束机制较为完善【正确答案】:B/C【参考解析】:第 111 题 基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于()。A所管理的基金资产规模B基金投资取得的业绩C基金管理公司对基金资产的运作和管理能力D对基金持有人提供的产品及相关服务【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】: 基金的管理费是由基金按基金的规模计提的,而业绩报酬取决于基金公司管理能力和相关产品的报酬率。第 112 题 下列说***确的是()。A投资人应充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别B定期投资是一种长期投资C定期的投资平均成本比较低D定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】: 题干四项均是定期定额投资要考虑到因素。第 113 题 关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,错误的是()。A部门设置要体现职责明确、相互***的原则B严格授权控制C强化内部监察稽核控制D建立科学严密的风险管理系统【正确答案】:A【参考解析】: 基金管理内部控制要求各部门相互配合。第 114 题 关于以技术分析为基础的投资策略的说***确的有()。A以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下,以历史交易数据为基础,预测单只股票或市场总体未来变化趋势一种投资策略B要想获得超额回报,就必须寻求历史交易数据以外的信息C正是对弱式有效市场的否定才产生以技术分析为基础的多种股票投资策略D所谓弱式有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格净得的分析获得超额利润【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】: 题干四项均是技术分析的内容。第 115 题 市场营销控制过程包括的步骤有()。A管理部门设定具体的市场营销目标B衡量企业在市场中的业绩,检查销售时间表是否得到执行C估计希望业绩和实际业绩之间存在差异的原因以及预算收支不平衡的原因D管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入,及时采取正确的行动,以此弥补目标与业绩之间的差距【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】:第 116 题 基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外,还包括( )。A及时性原则 B审慎性原则C有效性原则 D***性原则【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】:第 117 题 在基金信息披露中,以下被禁止的行为有()。A不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载B披露中存在应披露而未披露信息C对基金产品的未来收益率进行预测D诋毁其他基金管理人托管人【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】: 题干的叙述均是信息披露中禁止的行为。第 118 题 契约型基金与公司型基金的区别主要表现在( )。A法律主体资格不同B投资者的地位不同C基金的营运依据不同D投资人不同【正确答案】:A/B/C【参考解析】:第 119 题 基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息有( )。A期末基金资产组合B期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细C报告期内股票投资组合的重大变动D期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细【正确答案】:A/B/C【参考解析】:第 120 题 基金托管人内部控制的目标是()。A保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格B防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整C维护基金持有人的权益D保障基金托管业务安全、有效、稳健运行【正确答案】:A/B/C/D【参考解析】:第 121 题 战术性资产配置与战略性配置相比()。A对投资者的风险承受能力和风险
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